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原创痛下杀手?ASIC拟撤销“休眠”外汇经纪商许可牌照

发布时间:2020-04-29 15:14     来源:杜鹃股票配资网www.019930.cn    点击:

自2019年以来,澳大利亚金融监管机构—证券与投资交易委员会(ASIC)更加关注零售外汇及差价合约(CFD)领域的风险。去年4月初,澳大利亚议会通过财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大,澳洲零售外汇及差价合约行业也随即出现了重大变化。

目前,ASIC尚未就该法规采取任何行动。不过,预计在疫情结束后,ASIC料将重新启动有关调整差价合约(CFD)杠杆比例等改革措施。

过去,汇商传媒曾在澳洲监管系列文章中提及,从2016年开始,ASIC在持续打击零售外汇经纪商违规行为的同时已经停止发放新牌照。依照以前监管条例,外汇经纪商只要握有100万澳元自有资金便可获得牌照。

FinanceMagnates援引当地律所TRAction Fintech联席执行官Sophie Grace称,“据我们所知,有很多公司持有零售外汇业务的牌照,但目前仍未涉足运营,这种状态保持了相当长的一段时间。这项新法规意味着这些‘休眠公司’需要尽快启动业务,否则将可能被永久撤牌。”当然,她也表示,如果持牌公司确有正当理由,则可以向ASIC申请延期。

原标题:痛下杀手?ASIC拟撤销“休眠”外汇经纪商许可牌照

目前在澳大利亚从事在线交易业务的持牌经纪商约有65家。为了保护投资者利益与引导投资市场健康发展,ASIC严控持牌经纪商的数量。

据海外行业媒体FinanceMagnates报道,在ASIC被正式赋予更多干预权力后,一些长期处于业务“休眠”状态的持牌经纪商将面临被撤销牌照的风险。今年2月,澳大利亚相关法律规定:“如果持牌经纪商在获得许可证后6个月内没有开展业务运营,ASIC将有权撤销其AFSL(澳大利亚金融服务牌照)。”

汇商传媒(Froexpress)曾在《详解外汇AR牌照,在AR公司开户交易需注意什么?》一文中提及,在澳大利亚或英国,一些持牌经纪商的主要营收并非依靠业务运营,而是透过AR这种“伞形牌照”来收取管理费用,甚至倒手出售获取高额差价。这种行为严重损害了ASIC或FCA的监管声誉。

此外,汇商传媒有注意到,在过去的10年中,ASIC一直在强化对零售外汇和差价合约市场审查与约束力度。自2009年起,为降低交易风险,保护投资人利益,ASIC已就CFD经纪商设定最低资本要求,防止资金不足或管理不善的经纪商进入市场。

澳大利亚政局稳定,经济健康,商业氛围积极,监管口碑良好,这些因素深深吸引着各外汇经纪商。同时,澳大利亚和亚太各国家地区保持着重要的贸易关系,而亚洲金融市场则有着无限的发展潜力。因此,在过去数年以来,立足澳洲,进军亚太,俨然已成为了众多经纪商的发展蓝图。

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